Licensieringstest för rådgivare
Regelefterlevnad
Licenshavaren ska till exempel följa:
- Lagar och föreskrifter
- Branschregler
- Det anslutna företagets interna regler
- Swedsecs regelverk
Exempel på regelöverträdelser
- Brott mot tystnadsplikten
- Bedrägeri, förskingring
- Bristande dokumentation
- Undertecknat dokument med kunds namn
- Utfört transaktioner utan uppdrag
- Intressekonflikter, jäv
- Otillåten handel för egen eller närståendes räkning
Exempel på regelöverträdelser
- Erinran
- Varning
- Tillfällig återkallelse
- Återkallelse