Pressmeddelanden 9 juli 2025
Nio beslut från Swedsecs disciplinnämnd under första kvartalet
Under första kvartalet 2025 har Swedsecs disciplinnämnd meddelat nio beslut. Två licenshavare har fått sina licenser återkallade och sex licenshavare har fått en varning. En licenshavare har meddelats en erinran.
De två licenshavare som fått sina licenser återkallade hade båda genomfört transaktioner utan uppdrag. I det ena fallet handlade det om en kontorschef som bl.a genomfört en extraamortering för ett lån för att dölja egna tidigare misstag och därefter också försökt dölja sitt agerande och i samband med det både angett oriktiga uppgifter och använt olika konton i företaget på ett uppenbart felaktigt sätt. I det andra ärendet hade en erfaren rådgivare överfört summor från kunders konton till sig själv, i vissa fall till stora belopp.
I två beslut, 2025:01 och 2025:02, hade det gått lång tid mellan den i och för sig allvarliga överträdelsen och anmälan till Swedsec vilket disciplinnämnden tog i beaktande vid val av påföljd. Licenshavarna fick varsin varning.
– Flera beslut under de senaste åren har handlat om att licenshavare på olika sätt har agerat i eget intresse. Det har t.ex. handlat om att de utfört ärenden för sig själva eller för sina närstående eller att de haft egna uppdrag utanför tjänsten som de inte informerat om. Under första kvartalet 2025 rör mer än hälften av besluten ärenden med regelöverträdelser av dessa slag. Reglerna om intressekonflikter och jäv syftar till att företagens hantering av ärenden inte ska kunna ifrågasättas från etiskt eller juridisk synpunkt och för att upprätthålla förtroendet för företagens verksamhet och i förlängningen också för finansbranschen. Det är därför av största vikt att Swedsecs licenshavare agerar i enlighet med reglerna, säger Agneta Oscarsson, VD, Swedsec.
Förbättrad sökfunktion för publicerade beslut på Swedsecs hemsida
Swedsec har förbättrat sökfunktionen på webbsidan för beslut från disciplinnämnden. Det går nu även att söka fram relevanta beslut med hjälp av fritextsökning. Sökfunktionen fungerar bäst om man söker på ett ord i taget. Använd ord utan ändelser (dvs utan t.ex. -er, -ar, -erna, -arna) för att inte gå miste om relevanta sökresultat. Det går även att söka på beslutsnummer (år, kolon och därefter det tvåsiffriga löpnumret, ÅÅÅÅ:XX) och typ av påföljd.
Sammanfattning och länk till respektive beslut under första kvartalet finns nedan.

Beslut från Swedsecs disciplinnämnd första kvartalet
Urban Funered , ordförande, Swedsec
08-56 26 70 01
Agneta Oscarsson, vd, Swedsec
08-56 26 07 15
agneta@swedsec.info

Cecilia Blomqvist, senior jurist
