Sök beslut
Här kan du söka efter beslut fattade av disciplinnämnden. Vissa beslut innehåller flera överträdelser och är då sökbara under flera kategorier. Disciplinpåföljden står bredvid respektive beslutsnummer. För att närmare förstå vilken bedömning och vilka överväganden disciplinnämnden har gjort kan du läsa enskilda beslut i sin helhet, i anonymiserad form under respektive beslut.
Sök beslut av disciplinnämnden
2025:30
Varning
Rådgivaren har underlåtit att säkerställa och/eller dokumentera kunders inkomster och återbetalningsförmåga, inte kommenterat eller skannat in underlag avseende medels ursprung, inte uppdaterat kunders kundkännedomsuppgifter och inte tillräckligt kommenterat/dokumenterat hur värdering skett. Rådgivaren har också själv fattat beslut trots att ärendet borde ha beslutats av en högre beslutsinstans och gjort några olovliga slagningar i företagets system
2025:29
Varning
Företagsrådgivaren har gjort åtminstone 63 olovliga slagningar på sig själv och ett bolag där denne är delägare. Företagsrådgivaren har också skickat två mejl som företrädare för det aktuella bolaget från sin e-postadress i företaget.
2025:28
Återkallelse
Licenshavaren har olovligen tagit 15 000 kronor ur företagets kassavalv och, i syfte att undgå upptäckt, ljugit om att hen hittat pengarna dagen efter.
2025:27
Varning
Rådgivaren har av misstag felaktigt angivit sitt eget barns kontonummer istället för kundens barns kontonummer. Rådgivaren har även gjort 35 olovliga sökningar på sig själv och närstående.
2025:26
Varning
Portföljförvaltaren har underlåtit att anmäla och att inhämta förhandsgodkännande för egna värdepappersaffärer
2025:25
Återkallelse
Licenshavaren har tömt åtta kunders konton och på så sätt tillgodogjort sig drygt 100 000 kronor.
2025:24
Varning
Rådgivaren har vid upprepade tillfällen och även efter korrigerande samtal, brutit mot regler om kundkännedom, kreditberedning och sekretess. Disciplinnämndens har vid val av påföljd beaktat att de allvarligaste överträdelserna inträffade en tid tillbaka och det rådgivaren har anfört om en stressig arbetssituation.
2025:23
Varning
Rådgivaren har gjort cirka 300 olovliga slagningar på sin partner, sina tre barn, sitt syskon och på fyra bolag. Rådgivaren har även gjort två registreringar i företagets system på sina barn.
2025:22
Varning
Kundrådgivaren har gjort olovliga slagningar på sig själv, sin sambo och på vänner och även lämnat information till vännerna.
2025:21
Varning
Licenshavaren har dels sålt aktier trots avslag på begäran om förhandsgodkännande och dels sålt ett större antal aktier än vad licenshavaren fått godkänt att göra.
Filtrera din sökning
Om du kryssar i flera kategorier/underkategorier kommer de beslut som innehåller minst de valda kategorierna att filtreras fram när du sedan klickar på “Sök beslut”. Söker du på årtal får du se alla beslut fattade under det valda året. Skriv in ditt sökord i sökrutan. Du kan t.ex. söka på typ av regelöverträdelse, typ av påföljd eller beslutsnummer (år, kolon och därefter det tvåsiffriga löpnumret, ÅÅÅÅ:XX). Sökfunktionen fungerar bäst om du söker på ett ord i taget och utan ändelser (t.ex. -er, -ar)